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博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号

博时黄金交易型开放式证券投资基金

更新招募说明书摘要

2016 年第 2 号

【重要提示】

1、本基金根据 2013 年 7 月 31 日中国证券监督管理委员会《关于核准博时黄金交易型

开放式证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可[2013 ]1026 号）和 2014 年 7 月

29 日《关于博时黄金交易型开放式证券投资基金及其联接基金募集时间安排的确认函》（基

金部函[2014]903 号）文进行募集。

2、本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

3、本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产的 90%，具有与上海黄金交易所

Au99.99 现货实盘合约相似的风险收益特征。

本基金净值会随黄金市场的变化而波动。投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说

明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判

断市场，对认购（或申购赎回）、买卖基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，

获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。

4、投资本基金可能遇到的风险包括黄金市场波动风险、基金跟踪偏离风险、基金份额

二级市场交易价格折溢价的风险、本基金交易时间与境内外黄金市场交易时间不一致的风

险、不同申购赎回模式下交易和结算规则存在差异的风险、基金份额交易规则调整的相关风

险等特有风险，以及第三方机构服务的风险、管理风险、操作风险、交收失败风险、技术风

险、不可抗力风险等。

博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号

基金管理人提醒投资者关于基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，

基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

5、本基金向投资者开放场内份额的现券申购、赎回业务，场内份额的现金申购、赎回

业务，场外份额的现金申购、赎回业务。不同申购、赎回方式的开放日与开放时间、清算交

收及登记结算规则或有差异。

在本基金开放申购、赎回后：

（1）投资者参与黄金现货实盘合约申购，需要持有深圳 A 股账户或证券投资基金账户，

以及上海黄金交易所黄金账户（以下简称“黄金账户”）。投资者在首次参与黄金现货实盘合

约申购前须根据上海黄金交易所的相关规定，完成账户备案。

（2）仅持有深圳 A 股账户的投资者，除可参与本基金基金份额二级市场交易，还可参

与本基金场内份额的现金申购、赎回；

（3）仅持有深圳证券交易所基金账户的投资者，仅可参与本基金基金份额的二级市场

交易，不能参与本基金的申购、赎回；

（4）投资者进行黄金现货实盘合约申购或赎回时，单一账户每笔申购或赎回份额须为

最小申赎单位的整数倍，最高不得超过 999,999,999 份，申购、赎回份额上限的具体规定

详见每日公布的申购赎回清单。

敬请投资者详细阅读《基金合同》、《招募说明书》关于本基金各类申购、赎回方式的说

明。

6、投资者一旦认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基

金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及申购、赎回对价的交收方式已经认可。

7、在目前结算规则下，投资者交易、申购、赎回本基金，应当遵守下列规定，具体以

深圳证券交易所、登记结算机构及上海黄金交易所等服务机构的规则为准：

（1）投资者 T 日买入的场内份额，T 日可以卖出；

（2）投资者 T 日买入的场内份额，T+1 日可以赎回。如果对应的结算参与人当日日终

资金不足，T+1 日不得以黄金现货实盘合约为对价进行赎回；

（3）投资者 T 日以现券申购方式申购的场内份额，T 日可以卖出或赎回；投资者 T 日

以现券赎回方式赎回场内份额后，T 日可卖出赎回获得的黄金现货实盘合约；投资者 T 日

以现金申购方式申购的场内份额，T+1 日可卖出或赎回。

（4）以现金赎回方式赎回场内份额的，登记结算机构对现金替代采取逐笔全额非担保

交收模式。当登记结算机构确认投资者的赎回申请后，基金份额即被记减，但此时投资者尚

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未收到赎回款。

（5）未来，如深圳证券交易所、登记结算机构及上海黄金交易所等服务机构就本基金

基金份额的交易、结算等相关规则进行调整，基金管理人或将调整本基金相关业务的具体办

理时间及销售机构，请投资者关注基金管理人及相关服务机构的相关公告。

8、本基金基金份额根据登记结算机构的不同分为场内份额与场外份额。本基金的场外

份额根据费用收取方式的不同分为 D 类场外份额和 I 类场外份额。

本基金场内份额、D 类场外份额和 I 类场外份额单独设置基金代码，并分别公布基金份

额净值。

9、本基金追踪黄金现货实盘合约价格，但不等同于实物黄金，投资者赎回基金份额时

得到相应价值的上海黄金交易所的黄金现货实盘合约及现金差额，无法直接取得实物黄金。

10、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失

本金。投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及

《基金合同》。11、基金的过往业绩并不预示其未来表现。

12、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但

不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后的

45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。

本招募说明书更新所载内容截止日为 2016 年 8 月 13 日，有关财务数据和净值表现截

止日为 2016 年 6 月 30 日。（财务数据未经审计）

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